26 июля 2023 года три ведомства правительства США — Министерство юстиции (DOJ), Управление промышленной безопасности Министерства торговли (BIS) и офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) — совместно выпустили ?Разъяснение по вопросам применения законодательства трех ведомств? относительно добровольного раскрытия потенциальных нарушений. С началом этого года сотрудничество трех ведомств в области применения мер торгового регулирования и санкций становится все более тесным, и предприятия должны обратить на это серьезное внимание. В данной статье подробно анализируется содержание разъяснения по вопросам применения законодательства, а также, на основе последних судебных случаев, исследуются тенденции торгового регулирования США, чтобы предоставить предприятиям справочную информацию.

"Пояснение по вопросам правоохранительной деятельности трех ведомств" не создает новых механизмов, но повторяет их политики по добровольному раскрытию информации, охватывающие случаи уголовных правонарушений в области экспортного контроля и экономических санкций. Хотя три ведомства занимают активную позицию, они несколько отличаются в области применения, требований к раскрытию и т.д.

(1)Механизм добровольного раскрытия НСД: Дела, за которые отвечает NSD, включают дела, связанные с нарушением уголовного законодательства в области экспортного регулирования и экономических санкций. Если компания полностью и достоверно раскроет違法行為, а также своевременно и надлежащим образом примет исправительные меры, NSD будет предполагать締結(jié)不起訴協(xié)議 с ней.

Согласно политике правонарушений NSD, для трех основных элементов смягчения наказания, а именно ?полного и точного раскрытия?, ?полного сотрудничества? и ?своевременного и соответствующего принятия исправительных мер?, должны выполняться следующие условия:

(2) Дисклозурный механизм BIS: BIS в качестве ведущего регулирующего органа по экспортному контролю поощряет предприятия добровольно раскрывать случаи нарушений и особо подчеркивает "двухстороннюю" механизмы, а также механизмы добровольного раскрытия в отношении третьих сторон.

(3) Дисклозурный и награждающий механизмы Министерства финансов США: С другой стороны, Министерство финансов подтвердило свои основные требования относительно добровольного раскрытия в рамках ?Руководства по применению экономических санкций? и предоставило механизмы жалоб на нарушения в области борьбы с отмыванием денег и санкций, разработанные Управлением по регулированию финансовых преступлений.

В зависимости от того, является ли нарушение существенным (egregious case), OFAC определяет конкретную сумму штрафа по следующей логике:

По пояснениям правоохранительных органов трех ведомств видно решимость совместного ведения дознаний и регулирования. Помощник министра торговли Мэтью Аксельрод объяснил сходства и различия различных программ добровольного раскрытия и объявил о результатах межведомственного сотрудничества.

(1) Группа по борьбе с революционными технологиями: совместно создана Управлением по промышленной безопасности (BIS) и Министерством юстиции для расследования и регулирования так называемых нарушений, связанных с поставкой передовых технологий соперникам США.

(2)Механизм сотрудничества BIS и Министерства финансов: включая соглашение о координации и сотрудничестве, подписанное BIS и OFAC, для противодействия нарушениям, связанным с конкуренцией в области экспортного контроля и санкций.

(3)Прогресс в расследовании крупных уголовных дел: субверсивная оперативная группа, созданная в сотрудничестве между BIS и Министерством юстиции, вероятно, также продолжит публиковать данные о ходе крупных уголовных расследований.

В общем контексте торговли между Китаем и США китайские предприятия должны отслеживать действия американских правоохранительных органов и применять трехэтапный подход к управлению рисками: предварительную оценку рисков, динамическое управление на этапе реализации и проверку соблюдения требований после завершения. Если планируется добровольное раскрытие информации, следует привлечь профессиональные организации для проведения оценки, чтобы избежать возникновения рисков в рамках китайского права.

При все более сложных и запутанных международных обстоятельствах риски и издержки, связанные с соблюдением норм, которые китайские предприятия должны учитывать при ведении бизнеса за рубежом, постепенно увеличиваются. Публикация ?Пояснения к правоприменению трех ведомств? предъявляет новые вызовы и требования к управлению соблюдением норм в предприятиях. Только заранее приготовившись, можно обезопасить себя в сложной среде соблюдения норм.